上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019
时间:2019-04-08 00:19 来源:百度新闻 作者:巧天工 点击:次
上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)查看PDF原文 上证50等权重交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 （2019年第1号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经2012年6月8日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】783号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同已于2012年8月23日生效。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属股票型基金，其风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金在股票型基金中属于指数型基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现，具有与标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于基金份额初始面值。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属股票型基金，其风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金在股票型基金中属于指数型基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现，具有与标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资 人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 因拆分、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1元初始面值开展基金募集或因拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、技术风险、ETF特有风险及其他风险等。ETF特有风险包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得会高于或低于投资人先前所支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年2月23日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日，所披露的投资组合为2018年第4季度的数据 （财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言........................................................................................................................ 6 二、释义........................................................................................................................ 7 三、基金管理人.......................................................................................................... 13 四、基金托管人.......................................................................................................... 28 五、相关服务机构...................................................................................................... 32 六、基金的募集.......................................................................................................... 36 七、基金合同的生效.................................................................................................. 37 八、基金份额的上市交易.......................................................................................... 38 九、基金份额的申购与赎回...................................................................................... 40 十、基金份额的折算与拆分...................................................................................... 51 十一、基金的投资...................................................................................................... 53 十二、基金的业绩...................................................................................................... 64 十三、基金的财产...................................................................................................... 65 十四、基金资产估值.................................................................................................. 66 十五、基金的收益与分配.......................................................................................... 72 十六、基金的费用与税收.......................................................................................... 74 十七、基金的会计与审计.......................................................................................... 77 十八、基金的信息披露.............................................................................................. 78 十九、风险揭示.......................................................................................................... 84 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................................. 89 二十一、基金合同的内容摘要.................................................................................. 92 二十二、托管协议的内容摘要.................................................................................. 93 二十三、对基金份额持有人的服务.......................................................................... 94 二十四、其他应披露事项.......................................................................................... 95 二十五、招募说明书的存放及查阅方式.................................................................. 96 二十六、备查文件...................................................................................................... 97 一、绪言 (责任编辑：波少) |